据港媒报道，私人银行瑞士宝盛（Julius Baer）旗下的瑞士宝盛（香港）由于没有按照香港证监会的指引，界定客户是否属于专业投资者的类别，被香港证监会谴责和罚款三百万元。这是近年证监会较罕见的行动。
瑞士宝盛（香港）获发牌经营证券交易（第一类）和就证券提供意见（第四类）受规管活动的业务。根据证监会的调查发现，二○○六年十月至○八年七月期间，瑞士宝盛（香港）持有的牌照只准许其向专业投资者的客户。
然而，该公司将客户视作专业投资者前，没有采取足够步骤以识别出可视为专业投资者的客户、没有每年重新确认客户是否继续符合有关专业投资者的规定，以及没有就其向客户提供的投资意见备存足够的书面记录。
瑞士宝盛（香港）不承认证监会所发现的缺失，但其将会委聘独立机构检讨内部监控制度，范围涉及该公司将客户视为专业投资者时，有否符合有关监管规定，以及向客户提供投资意见的意宜。
证监会法规执行部执行董事施卫民（Mark Steward）表示，专业投资者与普通散户之间有重大分别，有关公司若不严格遵从规定，未有正确区分这两类客户，有关客户会因而承担不必要的风险。
瑞士宝盛成立于一八九○年，目前在瑞士证券交易所上市，去年收购ING在瑞士的私人银行业务。截至去年底，该公司管理资产达一千五百三十六亿瑞士法郎（约一万一千亿港元）。
