对于计划上市的公司,首要是委任合适的保荐人。保荐人是整个繁复上市过程的统筹者和领导者，为拟上市公司筹备上市事宜，并处理交易所就有关申请的一切事宜所提出的问题；并会就此向公司提供专业财务意见。
另外，保荐人会担当公司与港交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道；并会准备各有关文件，以及确保公司的重要资料已在招股文件中全面及准确地披露。专业的保荐人亦会确保公司所有董事明白作为上市公司董事的责任。
为确保公司的股票获得投资者支持认购，保荐人会为公司设计股票推销策略，并组织承销团。
假如要在主板上市，保荐人必须为香港交易所会员、发行商、商人银行或交易所接纳的其他人士。根据《主板上市规则》，中国发行人须于上市后至少1年内继续聘任其保荐人，或交易所接纳的其他财务顾问或专业券商。
至于要在创业板上市，则必须依照《证券及期货条例》获发牌及注册，同时在交易所核准的“创业板保荐人名单”上挑选保荐人。保荐人必须有固定任期，至少涵盖上市时该财政年度的余下时间及其后2个财政年度。
公司上市过程的另一个主要角色是专业的申请会计师。根据规定，上市公司的所有会计师报告，均须由具备《专业会计师条例》所规定可获委任为公司核数师资格的专业会计师编制。该等专业会计师必须独立于发行人之外。
会计师的职责主要是审核公司的财务纪录和财务状况，并根据相关
会计准则及监管指引，编制公司帐目�；峒剖ψ急傅幕峒剖Ρǜ娼谡泄烧鲁棠�，让投资者在作出投资决定前充分掌握相关资料。
法例又规定，拟上市公司须委任两名香港律师，分别担任公司及有关保荐人和承销商的法律顾问。倘若公司在内地或海外均有业务，亦须委任一名当地律师，提供有关该司法区域的法律意见。
法律顾问须向公司提供专业的法律意见，确保公司遵照各个相关司法管辖区的法律；并与保荐人及申报会计师，就公司须进行的重组事宜紧密合作。
拟上市公司亦须在上市前委任资产评估师，对其物业及其他资产进行估值。资产评估师为公司的土地及物业权益作出的估值报告，须刊载于招股章程内。
至于包销商或配售代理，主要在股份发售期间负责分销公司的证券，一般是证券行或交易所参与者，他们须包销投资者未有认购的股份。
为了提高投资者和公众人士对公司的兴趣，拟上市公司通�；嵩谏鲜泄讨衅赣貌凭毓�，协助统筹及执行相关的推广工作。
